Guida al sistema giurisdizionale per gli investimenti

Per sapere se hai una controversia che rientra nell'ambito di applicazione dell'accordo pertinente, dovresti esaminare le disposizioni di tale accordo sull'ambito di applicazione delle controversie coperte.

In generale, sorge una controversia quando un investitore di una parte contraente (Stato di origine) lamenta una violazione dell'accordo da parte dell'altra parte contraente (Stato ospitante) che incide su un investimento dell'investitore nello Stato ospitante che causa perdite o danni.

 

Disposizioni pertinenti per individuare l'ambito di applicazione delle controversie contemplate dagli accordi dell'UE

• CETA UE-Canada – Articolo 8.18
• IPA UE-Singapore – articolo 3, paragrafo 1
• IPA UE-Vietnam – articolo 3.27
• Investimenti AFA UE-Cile – articolo 10.24

 

Se hai una controversia, cerca di risolverla attraverso soluzioni amichevoli e, se non è possibile, invia una richiesta di consultazioni.

In caso di presunta violazione, la controversia dovrebbe essere risolta, per quanto possibile, in via amichevole attraverso meccanismi alternativi di risoluzione delle controversie.

I meccanismi alternativi di risoluzione delle controversie offrono la possibilità di trovare un accordo transattivo senza dover sostenere le spese del procedimento dinanzi a un tribunale. Gli accordi dell'UE incoraggiano sempre la risoluzione delle controversie attraverso soluzioni amichevoli, anche attraverso i seguenti mezzi:

• Mediazione
• Negoziati

Sebbene tali soluzioni siano disponibili anche dopo la presentazione della domanda, è più vantaggioso perseguirle, per quanto possibile, prima della presentazione di una richiesta di consultazioni. Ciascuna parte della controversia si atterrà e si atterrà a qualsiasi soluzione concordata.

 

Disposizioni pertinenti per reperire informazioni sui meccanismi alternativi di risoluzione delle controversie nell'ambito degli accordi dell'UE

• CETA UE-Canada – articoli 8.19 e 8.20
• IPA UE-Singapore – articoli 3.2 e 3.4
• IPA UE-Vietnam – articoli 3.29 e 3.31
• Investimenti AFA UE-Cile – articoli 10.25 e 10.26

Se una controversia non può essere risolta con mezzi amichevoli, una parte può chiedere consultazioni mediante una richiesta scritta rivolta all'altra parte che identifichi la misura in questione e le disposizioni che considera le azioni della violazione da parte dello Stato ospitante.

 

La richiesta di consultazioni è essenziale in quanto costituisce una fase obbligatoria prima dell'avvio del procedimento. È anche il punto di partenza del termine per presentare una domanda (cfr. infra).

La richiesta deve contenere informazioni specifiche e deve essere presentata entro un termine specificato nell'accordo pertinente.

La limitazione temporale tiene conto, in particolare, della situazione in cui un ricorrente chiederebbe innanzitutto un risarcimento dinanzi ai giudici nazionali, prima di ricorrere al sistema giurisdizionale per gli investimenti ai sensi dell'accordo pertinente.

 

Disposizioni pertinenti per reperire informazioni sui requisiti per presentare una richiesta di consultazioni nell'ambito degli accordi dell'UE

• CETA UE-Canada – Articolo 8.19
• IPA UE-Singapore – articolo 3, paragrafo 3
• IPA UE-Vietnam – articolo 3.30
• Investimenti AFA UE-Cile – articolo 10.26

Se intendete già avviare un procedimento, dovete inviare un avviso di intenti al/ai convenuto/i prima della fine della fase di consultazione.

Ogni accordo pertinente prevede che, se la controversia non può essere risolta entro un determinato lasso di tempo dalla presentazione della richiesta di consultazioni, un investitore può inviare una notifica di intenti al convenuto o ai convenuti, specificando per iscritto l'intenzione di presentare la richiesta di risoluzione delle controversie con le informazioni pertinenti.

 

Questo avviso di intenti è importante in quanto, nel caso in cui la controversia sia contro l'UE e i suoi Stati membri, attiverà la procedura per determinare il convenuto corretto.

Nel caso in cui non sia stato informato della determinazione dell'UE, il convenuto sarà l'UE se le misure individuate nell'avviso sono esclusivamente misure dell'UE, mentre il convenuto sarà uno Stato membro in cui le misure individuate nell'avviso sono esclusivamente misure di tale Stato membro.

 

Disposizioni pertinenti ai sensi degli accordi dell'UE per reperire informazioni sui requisiti per l'invio di un avviso di intenti qualora la controversia sia contro l'UE e i suoi Stati membri

• CETA UE-Canada – articolo 8.21
• IPA UE-Singapore – articolo 3,5
• IPA UE-Vietnam – Articolo 3.32
• Investimenti AFA UE-Cile – articolo 10.27

Se la controversia non può essere risolta mediante consultazioni, è possibile presentare la domanda al tribunale.

Se le parti non risolvono la controversia mediante consultazioni, può essere presentata una domanda al tribunale.

 

La richiesta deve essere presentata entro un termine specifico, a partire dalla presentazione della richiesta di consultazioni.

La presentazione di una domanda deve includere determinati elementi, quali le norme in base alle quali è presentata la controversia. 

Fatte salve specifiche eccezioni, se un investitore decide di avviare un procedimento nell'ambito del sistema giurisdizionale per gli investimenti dell'accordo applicabile, deve ritirare o interrompere qualsiasi procedimento esistente dinanzi a un tribunale o a un tribunale ai sensi del diritto nazionale o internazionale in relazione a una misura che si presume costituisca una violazione di cui alla domanda. Deve inoltre rinunciare al suo diritto di intentare un'azione o un procedimento dinanzi a un organo giurisdizionale ai sensi del diritto nazionale o internazionale in relazione a una misura che si presume costituisca una violazione menzionata nella domanda.

 

Disposizioni pertinenti per reperire informazioni sui requisiti per la presentazione di una domanda e sui termini specifici previsti dagli accordi dell'UE

• CETA UE-Canada – articoli 8.22 e 8.23
• IPA UE-Singapore – articoli 3.6 e 3.7
• IPA UE-Vietnam – articoli 3.33, 3.34 e 3.35
• Investimenti AFA UE-Cile – articoli 10.28 e 10.29

Una volta ricevuta e trattata la domanda, il tribunale di primo grado valuterà il caso e pronuncerà una sentenza provvisoria.

Il sistema giurisdizionale per gli investimenti comprende un meccanismo a due livelli con un tribunale di primo grado che esaminerà la causa e ne emetterà la sentenza conformemente al diritto applicabile.

Come spiegato, il sistema giurisdizionale per gli investimenti si discosta dalla natura "ad hoc" dei procedimenti arbitrali, in cui le parti della controversia selezionano i rispettivi arbitri nominati dalle parti.

Il presidente del Tribunale nomina i giudici che compongono la divisione del Tribunale adito. I tre membri del Tribunale (salvo accordo di un giudice unico) saranno selezionati dall'elenco dei membri nominati dalle parti contraenti. Uno è un cittadino di uno Stato membro dell'UE, uno è un cittadino dell'altra parte contraente e uno è un cittadino di un paese terzo che presiede la divisione del tribunale competente per la causa.

Il Tribunale di primo grado potrà conoscere delle obiezioni preliminari e delle domande di provvedimenti provvisori.

 

Il lodo pronunciato dal Tribunale di primo grado è provvisorio, il che significa che non è vincolante (ed esecutivo) se viene presentato un ricorso. Tuttavia, se è trascorso un determinato periodo di tempo dalla pronuncia del lodo provvisorio e nessuna delle parti della controversia ha impugnato il lodo, il lodo provvisorio diventa definitivo ed esecutivo.

 

Disposizioni pertinenti contenute negli accordi dell'UE per reperire informazioni sulla costituzione del Tribunale e sullo svolgimento del procedimento

• CETA UE-Canada – articoli 8.27, 8.31, 8.32, 8.33, 8.34
• IPA UE-Singapore – articoli 3.9, 3.13, 3.14, 3.15, 3.18
• IPA UE-Vietnam – articoli 3.38, 3.42, 3.44, 3.45, 3.47, 3.53
• Investimenti AFA UE-Cile – articoli 10.33, 10.37, 10.38, 10.41, 10.42, 10.44 e 10.53

Il lodo provvisorio può essere impugnato dinanzi al tribunale d'appello, che pronuncia il lodo definitivo.

 

Se una parte della controversia ritiene che il lodo pronunciato dal Tribunale di primo grado contenga errori, essa può essere impugnata. Il tribunale d'appello esaminerà il lodo e renderà il lodo finale entro un breve lasso di tempo.

Il sistema giurisdizionale per gli investimenti comprende un meccanismo a due livelli con un organo di ricorso permanente. I giudici del tribunale d'appello adito saranno selezionati dall'elenco dei membri nominati dalle parti contraenti al momento dell'entrata in vigore dell'accordo.

Il presidente del tribunale d'appello nomina i membri che compongono la divisione del tribunale d'appello investito del ricorso. Il tribunale d'appello esaminerà le cause nelle divisioni composte da tre membri: uno è cittadino di uno Stato membro dell'UE, uno è cittadino dell'altra parte contraente e uno è cittadino di un paese terzo che presiede la divisione del tribunale competente per la causa.

Se il tribunale d’appello respinge l’impugnazione, il lodo provvisorio diventa definitivo.

Se l'impugnazione è fondata, il tribunale d'appello modifica o annulla, in tutto o in parte, le conclusioni e gli accertamenti giuridici contenuti nella sentenza provvisoria. Il tribunale d'appello può emettere esso stesso una decisione definitiva o decidere di rinviare la questione al tribunale di primo grado.

La decisione definitiva del tribunale d'appello o la sentenza del tribunale di primo grado che statuisce sulla controversia saranno definitive e vincolanti.

Disposizioni pertinenti negli accordi dell'UE per reperire informazioni sul procedimento di ricorso e sull'aggiudicazione finale

• CETA UE-Canada – articoli 8.28 e 8.39
• IPA UE-Singapore – articoli 3.18, 3.19
• IPA UE-Vietnam – articoli 3.54, 3.55
• Investimenti AFA UE-Cile – articoli 10.54 e 10.55

Se un investitore ha un premio finale a suo favore, può avviare un procedimento di esecuzione dinanzi ai tribunali nazionali.

Una volta che un premio finale è stato reso, diventa esecutivo.

Le sentenze definitive sono vincolanti tra le parti della controversia e non sono soggette a ricorso, riesame, annullamento, annullamento o qualsiasi altro mezzo di ricorso.

Se un investitore ha un lodo definitivo e vincolante a suo favore, può avviare un procedimento di esecuzione dinanzi ai tribunali nazionali. L'esecuzione del lodo è disciplinata dalle leggi relative all'esecuzione delle sentenze o dei lodi in vigore nei casi in cui è chiesta l'esecuzione.

Disposizioni pertinenti contenute negli accordi dell'UE per reperire informazioni sull'esecuzione delle sentenze definitive pronunciate nell'ambito del sistema giurisdizionale per gli investimenti

• CETA UE-Canada – articoli 8.41
• IPA UE-Singapore – articolo 3, paragrafo 22
• IPA UE-Vietnam – articoli 3.57
• Investimenti AFA UE-Cile – articoli 10.56